为推动反洗钱检查发现问题根源性整改，从源头上降低同质同类问题重复发生的频率，进一步提升反洗钱检查整改工作的有效性，我行拟开展反洗钱检查整改评估项目，现公开诚邀具备条件的公司参与交流。

一、交流内容

1.公司简介。包括但不限于公司介绍、业务范围、营业执照、资质证书。

2.反洗钱检查整改评估项目初步方案。项目目标为对标反洗钱法律法规及监管规章，针对本行洗钱高风险领域及反洗钱工作薄弱环节，协助我行制定整改方案，并通过穿行测试评估整改工作有效性。具体内容：（1）进场工作，对反洗钱检查发现的同质同类问题进行压力测试，对我行反洗钱整改事项提供业务辅导；（2）识别、评估本行洗钱高风险领域及反洗钱工作薄弱环节，制定相关工作提升方案，并协助我行做好方案落地实施；（3）建立反洗钱检查整改鉴证指标体系和模型，协助开发反洗钱检查软件，评估整改的有效性；（4）对整改效果进行全行性穿行测试；（5）出具穿行测试、整改提升、反洗钱整改项目鉴证等过程性和成果性报告。

3.拟为方案实施配备的团队介绍。

二、厂商资质要求

1、在中华人民共和国境内注册的合法经营的会计师事务所，注册资本金不低于100万元人民币，经营状况良好，公司连续三年盈利；

2、应诚实守信，没有严重违法失信记录，未列入国家企业信用信息公示系统（gsxt.saic.gov.cn）的“列入严重违法失信企业名单信息”。

三、提供材料

1.公司简介、营业执照、组织机构代码证及相关资质证书。

2.反洗钱检查整改评估项目初步方案。

请符合条件且有意参加交流的公司，提供上述材料的电子版，于2020年6月10日前发送至我行联系人邮箱，我行将在审核通过后，通知公司进行交流。

四、交流日期及地点

具体交流时间和地点通过审核后另行通知，参与交流的公司人员须包含中标后项目实施核心成员。

五、联系方式

合规部  联系人：张菊香      联系电话：0551-65197328

邮箱：zhangjuxiang@hsbank.com.cn